1.当社内における苦情等相談窓口と解決に向けての流れ

（1）窓口
	○ 電話	：	03（3436）2058　（リスク・コンプライアンス室）
	○ 営業時間	：	月曜日～金曜日／9：00～18：00　（祝日等を除きます）

（2）解決までの流れ
	1.	お客様等からの苦情等の受付
	2.	社内担当者からの事情聴取と解決策の検討
	3.	解決案のご提示・解決

2.外部団体による苦情の解決と解決に向けての流れ

（1）窓口
	○ 団体名称	：	特定非営利活動法人　証券・金融商品あっせん相談センター （通称；FINMAC（フィンマック））
	○ 電話	：	0120－64－5005（フリーダイヤル） （月曜日～金曜日／9：00～17：00（祝日等を除きます））

（2）解決までの流れ
	同センターが行う苦情解決の標準的な流れは次のとおりです。詳しくは、同センターへお問合せください。
	1.	お客様等からの苦情の申立て
	2.	会員業者（当社）への苦情の取次ぎ
	3.	お客様と会員業者（当社）との話合いと解決

3.外部団体による紛争の解決とあっせん手続きの流れ

当社は、上記の特定非営利活動法人証券・金融商品あっせん相談センターが行う“あっせん”を通じて紛争の解決を図ることとしております。同センターは、当社が加入しております「一般社団法人 日本投資顧問業協会」から“あっせん”についての業務を受託しており、あっせん委員によりあっせん手続が行われます。当社との紛争の解決のため、同センターをご利用になる場合は、上記の連絡先にお申し出ください。
なお、同センターが行うあっせん手続の標準的な流れは次のとおりです。詳しくは、同センターへお問合せください。

	1.	お客様からのあっせん申立書の提出
	2.	あっせん申立書受理とあっせん委員の選任
	3.	お客様からのあっせん申立金の納入
	4.	あっせん委員によるお客様、会員業者（当社）への事情聴取
	5.	あっせん案の提示、受諾